Compliance: Qué es el Cumplimiento Normativo

El cumplimiento normativo o Compliance es la estructura creada para prevenir y garantizar que una empresa cumpla con los requisitos propuestos por los organismos reguladores responsables de las normas exigidas en su segmento.

Los beneficios que tiene para su empresa

El sistema de Compliance o Cumplimiento aporta varias ventajas a las empresas, independientemente del sector en el que operen. Vea algunas a continuación:  

Mejora la imagen de la empresa

Las redes sociales suelen ser verdaderos tribunales, por lo que toda la atención es poca con las campañas de comunicación. Por ejemplo, si la intención es transmitir al público una imagen de empresa honesta, es esencial que se preocupe realmente por el tema y que esto se traduzca en acciones concretas. 

Mejora el rendimiento de los empleados

Quien trabaja en una empresa correcta que cumple todas las normas se siente mucho más seguro y confiado que un empleado de una empresa que pasa por encima de las reglas. En primer lugar porque saben que siempre se respetan derechos como el salario, las prestaciones y las buenas condiciones de trabajo, además, por supuesto, del orgullo de pertenecer a una organización de la que no hay nada malo que decir.

Aumenta la productividad

En una empresa con procesos bien organizados, los empleados están más motivados, se sienten valorados y tienen niveles de estrés muy reducidos y, como es sabido, el estrés es una condición que perjudica enormemente el rendimiento en el trabajo.

Garantiza la retención y atracción de talentos

Las empresas que no disponen de normas y procedimientos de cumplimiento sufren una elevada rotación de personal. Los empleados satisfechos no tienen motivos aparentes para marcharse, lo que reduce la rotación.

Provoca menos riesgos legales y financieros

Las empresas que cuentan con un sistema de Compliance evitan correr riesgos legales tanto en los casos contemplados en la Ley Anticorrupción, como con el Servicio de Impuestos Internos y el Tribunal Laboral.

¿Qué dificultades puede traer la falta de estandarización a su empresa?

La política de Cumplimiento o Compliance en comercio exterior está bien estructurada para minimizar riesgos, evitar pérdidas y permitir una gestión más dinámica y fluida de las operaciones de importación y exportación. Para ello, es imprescindible la colaboración y ejecución de las leyes internacionales estipuladas en materia de importación, exportación, aranceles y requisitos aduaneros y financieros.

La falta de regularización y el incumplimiento provocan una serie de consecuencias que van desde retrasos en los envíos por infracciones leves hasta sanciones económicas, multas y sanciones penales por infracciones graves. Independientemente de la consecuencia concreta, el incumplimiento acabará afectando sus resultados financieros.

Multas y sanciones

En caso de fraude o corrupción detectados, la responsabilidad de la empresa es inmensa y la condena es independiente de la prueba de culpabilidad del agente físico o jurídico. De este modo, las posibilidades de rendir cuentas se dan en dos frentes: el administrativo y el jurídico. En el ámbito administrativo, la institución puede ser multada con un porcentaje de sus ingresos brutos.

La legislación establece criterios de graduación de la multa, que pueden variar en los casos de:

  • Gravedad de la infracción
  • Ventaja ilícita percibida o intencionada por el infractor
  • Consumación o no del acto ilícito
  • Situación económica de la empresa
  • Cooperación de la persona jurídica en la investigación de infracciones
  • Programas de Compliance existentes con mecanismos y procedimientos internos responsables de la integridad, la auditoría y el incentivo a la denuncia de irregularidades
  • Aplicabilidad efectiva de los códigos de ética y conducta en el ámbito de las personas jurídicas

En cuanto al ámbito judicial, se pueden determinar diversas sanciones, como:

  • Decreto de confiscación de bienes
  • Suspensión de actividades empresariales
  • Prohibición de recibir incentivos, subvenciones, donaciones o préstamos de empresas financieras públicas
  • Liquidación obligatoria de la empresa

¿Cómo puede contribuir Descartes?

Descartes es líder mundial en tecnologia de comercio internacional, ofrece soluciones de logística y cadena de suministro basadas en la nube y cuenta con un equipo de expertos para mitigar los riesgos de las operaciones internacionales maximizando los resultados.

Nuestras soluciones de Compliance reducen la necesidad de investigar y recopilar información relacionada con sanciones detalladas, personas políticamente expuestas (PEP) y cobertura de medios adversos. Esto evita que su empresa tenga que buscar manualmente las coincidencias en cada lista, ahorrando tiempo. Así, de forma sencilla, eficaz y práctica, se puede determinar si un posible socio comercial conlleva el riesgo de afectar negativamente a la reputación de la organización.

La solución Visual Compliance ayuda a organizar y mejorar la eficiencia de los procesos a través de nuestras herramientas que resuelven fácilmente las coincidencias, gestionan las revisiones, crean informes de auditoría, mantienen un registro de auditoría y mucho más. Se trata de una herramienta de detección empresarial completa y fácil de usar que aumenta la visibilidad y la rapidez de los programas de cumplimiento. Con él, puede analizar en profundidad a los posibles socios comerciales, garantizando el pleno cumplimiento de las normas de seguridad y de conformidad, evitando problemas futuros. Esta solución automatiza los procesos burocráticos y manuales, evitando pérdidas de tiempo y mano de obra innecesaria, lo que permite a su empresa acelerar el crecimiento sin perder el control y la seguridad de adecuarse a las normas de cumplimiento más rigurosas.

Visual Compliance mantiene un historial de las actividades de selección y verificación, incluyendo detalles como cuándo se realizó la selección, quién la hizo, qué términos de búsqueda se utilizaron y la justificación de las decisiones de coincidencia potencial. Las anotaciones integradas eliminan la necesidad de archivos impresos y fácilmente extraviados.