Vaakgestelde vragen export compliance
Wat is OFAC screening?
OFAC-screening is een subset van de screening op uitgesloten partijen die van toepassing is op organisaties die zaken doen in de Verenigde Staten of die waar ook ter wereld transacties verrichten in Amerikaanse Dollars. OFAC-screening houdt in dat entiteiten worden getoetst tegen de lijsten met uitgesloten partijen die worden bijgehouden door het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse Treasury Department. Daarnaast kan OFAC-compliance ook inhouden dat sancties en embargo's tegen naties en politieke jurisdicties worden geïdentificeerd.
De volgende vragen worden beantwoord...
- toc
Moeten alle financiële transacties worden gescreend?
De dekking van de OFAC-voorschriften inzake exportcompliance is vrij breed en organisaties die eronder vallen, moeten ervoor zorgen dat zij de sancties, embargo's en voorschriften van het OFAC zo goed mogelijk naleven:
- Als de organisatie zaken doet in de VS, moet zij voldoen aan de OFAC-vereisten; en
- Als de organisatie transacties verricht in Amerikaanse dollars, of als transacties worden verwerkt door Amerikaanse banken, dan moet die transactie voldoen aan de OFAC-voorschriften
Moeten niet-Amerikaanse organisaties voldoen aan de OFAC-voorschriften?
Organisaties die zaken doen in de VS of in Amerikaanse dollars, moeten voldoen aan de OFAC-voorschriften, zelfs als zij niet in de Verenigde Staten zijn gevestigd.
Wat zijn OFAC-sancties? In welk opzicht zijn ze verschillend van OFAC-screening?
OFAC-screening kan gewoon worden toegepast op personen en entiteiten die op de controlelijsten van het OFAC of op de lijsten met uitgesloten partijen staan. Sancties daarentegen zijn van toepassing op volledige landen, overheden of jurisdicties, en worden gewoonlijk door het OFAC gebruikt om de Amerikaanse nationale belangen en doelstellingen inzake buitenlands beleid te ondersteunen.
Eenvoudig gezegd is OFAC-screening van toepassing op een individu en zijn OFAC-sancties zijn van toepassing op een land of een overheid. In het laatste geval kunnen zaken en handel worden verboden of toch beperkt, zelfs indien de betrokken individuele personen of entiteiten zelf niet op de OFAC-lijsten voorkomen. Een OFAC-screeningstool, zoals Visual Compliance van Descartes, kan helpen om zowel de OFAC-sancties als de OFAC-screening zo goed mogelijk na te leven.